REGULAMENTUL NR. 1
PRIVIND ORGANIZAREA SI FUNCTIONAREA PIETEI INSTRUMENTELOR FINANCIARE DERIVATE
DISPOZITII GENERALE
Art. 1. ? (1) Prezentul
regulament stabileste modul de organizare si functionare a pietei
instrumentelor financiare derivate, organizata si administrata de S.C. Bursa
Monetar-Financiara si de Marfuri
- S.C. Bursa Monetar-Financiara si de Marfuri S.A. Sibiu - S.C. BMFM S.A.;
- Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare - C.N.V.M.;
- Banca Nationala a Rom⮩ei ? B.N.R. Art. 3. ? (1) ή
desfasurarea activitatii sale, S.C. BMFM S.A. organizeaza si administreaza
piata instrumentelor financiare derivate, ca piata de interes public,
reglementata si autorizata, ce asigura clientilor sai conditii centralizate de
negociere, precum si de gestionare a riscurilor prin sisteme de tranzactionare
si compensare, pentru v⮺ari si cumparari de instrumente financiare
derivate. (2) Pe
piata instrumentelor financiare derivate organizata si administrata de S.C.
BMFM S.A., se tranzactioneaza: a)
contracte futures financiare, inclusiv contracte similare cu decontare finala
fonduri; b) optiuni
pe valori mobiliare, pe titluri de participare la organismele de plasament
colectiv, pe instrumente ale pietei monetare (inclusiv titluri de stat cu
scadenta mai mica de un an si certificate de depozit) si pe contracte futures
financiare definite la lit. a), inclusiv contracte similare cu decontare finala
fonduri (include si optiunile pe cursul de schimb si pe rata
dob⮺ii); c)
instrumente financiare derivate pe marfuri. (3)
Clauzele standardizate ale contractelor si activele suport ale acestora sunt
aprobate de consiliul pietei si sunt supuse avizarii si egistrarii la
C.N.V.M., conformitate cu procedurile stabilite de aceasta. (4)
Procedurile de tranzactionare a contractelor cu instrumente financiare derivate
sunt prevazute regulamentele de tranzactionare ale S.C. BMFM S.A. Art.
31. -
(1) Desfasurarea operatiuniunilor cu instrumente financiare derivate trebuie sa
respecte conditiile minime de negociere, eficienta si transparenta stabilite
prin legislatia vigoare. (2) S.C.
BMFM S.A. va asigura publicitatea si transmiterea rapoartelor privind
tranzactiile efectuate pe piata pe care o organizeaza si administreaza,
conformitate cu prevederile legale vigoare. Art. 4. - Pentru administrarea
pietei, S.C. BMFM S.A. percepe taxe, tarife si comisioane, stabilite prin
hotarⲥa adunarii generale a actionarilor sau a consiliului de
administratie, dupa caz. Art. 5. ? (1) Totalitatea
bunurilor corporale si necorporale necesare organizarii si functionarii pietei
fac parte din patrimoniul S.C. BMFM S.A.
(2) S.C. BMFM S.A. are capacitate procesuala activa si pasiva pentru orice
drepturi si obligatii, pretentii si reclamatii legate de activitatea pietei pe
care o organizeaza si administreaza.
CAPITOLUL I
STRUCTURA ORGANIZATORICA A PIETEI
Sectiunea 1
Consiliul pietei
Art. 6. ? (1) Pentru
asigurarea unei activitati ordonate si eficiente a pietei instrumentelor
financiare derivate organizata si administrata de S.C. BMFM S.A., se constituie
consiliul pietei.
(2) Consiliul pietei are la dispozitie toate atributiile conferite de legile si
regulamentele vigoare, pentru asigurarea unei activitati unitare,
eficiente si ordonate a pietei. (3) ή
realizarea atributiilor sale, consiliul pietei colaboreaza cu toate
departamentele S.C. BMFM S.A..
(4) Prevederile prezentului regulament se completeaza mod corespunzator
cu cele privind structura organizatorica a S.C. BMFM S.A. cuprinse
Regul 19319j94t amentul privind organizarea si functionarea S.C. BMFM S.A. Sibiu. Constituirea
si componenta consiliului pietei Art. 7. - (1) Consiliul pietei
este alcatuit din 5 membri, persoane fizice, dintre care un presedinte, un
vicepresedinte si un secretar general.
(2) Desemnarea si revocarea membrilor consiliului pietei are loc cadrul
sedintelor consiliului de administratie al S.C. BMFM S.A..
(3) Hotararea consiliului de administratie privind numirea membrilor
consiliului pietei trebuie sa fie ratificata proxima sedinta a adunarii
generale a actionarilor S.C. BMFM S.A. . Art. 8. ? (1) Persoanele
propuse a face parte din consiliul pietei trebuie sa se bucure de o buna
reputatie civica si integritate morala si trebuie sa eplineasca toate
cerintele stabilite de C.N.V.M. (2)
Persoanele desemnate pentru a face parte din consiliul pietei trebuie sa
eplineasca urmatoarele conditii:
a) sa nu detina calitatea de administrator, cenzor, auditor, actionar sau
asociat la o alta societate care dezvolta piete ale instrumentelor financiare
derivate, decⴠS.C. BMFM S.A., la o alta casa de compensatie
decⴠcea agreata de S.C. BMFM S.A. sau la un consultant de investitii;
b) sa nu detina calitatea de membru consiliul unei alte piete a
instrumentelor financiare derivate sau r-o structura similara acesteia,
specifica unei piete reglementate. Art. 9. - (1) Durata
mandatului de membru consiliul pietei este de 4 ani, ep⮤
cu data numirii de catre consiliul de administratie. (2)
Mandatul de membru este personal si nu poate fi transmis, cursul
exercitarii sale, altor persoane. Art.
10. -
(1) ή caz de incompatibilitate, impediment legal, imposibilitate
definitiva de exercitare a mandatului sau sau caz de vacanta a
postului, consiliul de administratie al S.C. BMFM S.A. va desemna o alta
persoana consiliul pietei, care va exercita calitatea de membru
p⮡ la expirarea mandatului consiliului pietei.
(2) ή caz de imposibilitate temporara de exercitare a mandatului,
presedintele consiliului va fi ocuit de vicepresedinte iar
vicepresedintele de catre secretarul general. Locul ramas temporar liber va fi
ocupat de o alta persoana desemnata conditiile alineatului precedent,
p⮡ la etarea starii de imposibilitate temporara. (3)
Conditiile de incompatibilitate, impediment legal sau imposibilitate
deftiva sau temporara de exercitare a mandatului vor fi constatate de
consiliu prin majoritate de voturi si intate consiliului de
administratie. (4) Se
considera imposibilitate deftiva de exercitare a mandatului orice
rejurare care creeaza o indisponibilizare cu o durata minima de 90 de
zile consecutive. Art.
11. -
Consiliul de administratie va proceda la ocuirea din functie a acelor
membri ai consiliului pietei care absenteaza nemotivat de 3 ori consecutiv de
la sedintele acestuia. Art.
12. ?
(1) Presedintele consiliului pietei reprezinta consiliul exercitarea
atributiilor acestuia.
(2) ή cazul care presedintele consiliului pietei nu este si
administrator al S.C. BMFM S.A., el va putea participa la sedintele consiliului
de administratie, av⮤ un rol consultativ, fara drept de vot. Art.
13. -
Consiliul functioneaza pe baza principiilor:
a) autonomiei: activitatea sa nu se conformeaza unor dispozitii ierarhice
superioare;
b) obiectivitatii: fundamenteaza concluziile si deciziile pe existenta
unor date obiective, precum si prin interpretarea obiectiva a realitatii
pietei; c)
confidentialitatii: desfasoara activitatea cu excluderea oricarei
forme de informare a publicului; d)
promovarii pietei bursiere. Atributiile
consiliului pietei Art.
14. ?
(1) Consiliul pietei are urmatoarele atributii:
a) elaboreaza propriul regulament de organizare si functionare si
supune spre aprobare consiliului de administratie al S.C. BMFM S.A.; b)
elaboreaza regulamentele necesare organizarii si functionarii pietei, pe care
le supune spre aprobare consiliului de administratie al S.C. BMFM S.A.;
c) urmareste si asigura respectarea regulamentelor pietei;
d) propune consiliului de administratie al S.C. BMFM S.A. categoriile,
nivelurile si plafoanele comisioanelor, taxelor si tarifelor practicate de
aceasta;
e) hotaraste suspendarea dreptului de tranzactionare a membrilor pietei, precum
si a brokerilor pentru o perioada de p⮡ la 6 luni, conditiile
legislatiei vigoare si ale regulamentelor S.C. BMFM S.A.; f) propune
consiliului de administratie al S.C. BMFM S.A. retragerea dreptului de
tranzactionare al entitatilor si persoanelor aratate la lit. e);
g) supune spre avizare C.N.V.M. tranzactionarea pe pietele instrumentelor
financiare derivate de noi instrumente si noi active suport;
h) numeste coordonatorii sedintelor de tranzactionare;
i) propune consiliului de administratie admiterea de noi membri ai pietei;
j) eplineste alte atributii stabilite sarcina sa prin actele
normative si regulamentele vigoare. (2) ή
desfasurarea activitatii sale, consiliul pietei va beneficia de sprijinul
comisiilor de specialitate ale pietei si al departamentelor S.C. BMFM S.A.
Reguli de conduita pentru membrii
consiliului pietei
Art.
15. ?
Membrii consiliului pietei nu trebuie sa se adreze nici unul
din cazurile de incompatibilitate prevazute de art. 8 alin. 2, caz
contrar aplic⮤u-se dispozitiile art. 10. Art.
16. -
ή exercitarea mandatului lor, membrii consiliului sunt ependenti.
Ei se supun exclusiv prevederilor legilor si regulamentelor vigoare,
propriei lor convingeri si nu pot actiona baza unor dispozitii
ierarhice superioare.
Art.
17. -
Membrii consiliului pietei au obligatia sa pastreze deplina confidentialitate
asupra datelor si informatiilor la care au acces si de care iau cunostinta
exercitarea atributiilor lor si sa se abtina sa faca uz de ele.
Art.
18. -
Membrii care se gasesc conflict de interese au obligatia sa se abtina
de la vot. Situatia de conflict de interese este declarata de fiecare membru al
consiliului la eputul sedintei si trebuie constatata de consiliu, pe
baza acestei declaratii.
Organizarea si desfasurarea sedintelor
consiliului pietei
Art.
19. -
(1) Pentru desfasurarea activitatii, consiliul pietei beneficiaza de sediul
S.C. BMFM S.A. si de facilitatile functionale ale acestuia.
(2) Conducerea executiva a S.C. BMFM S.A. va asigura conditiile corespunzatoare
de desfasurare a activitatii consiliului.
Art.
20. ?
(1) Consiliul se runeste ori de cⴥ ori este nevoie, dar cel
putin o data pe luna baza: a)
convocarii presedintelui sau a vicepresedintelui, dupa caz; b)
initiativei a cel putin 2 membri ai consiliului;
(2) Convocarea sedintelor consiliului pietei se face pe baza unui convocator ce
trebuie transmis membrilor consiliului cu 2 zile inte de data fixata
pentru sedinta. (3)
Convocatorul trebuie sa cuprinda ordinea de zi.
Art.
21. ?
(1) Participarea la sedintele consiliului pietei se poate face si prin
reprezentare de catre un alt membru, daca prin aceasta numarul membrilor
reprezentati nu este mai mare de doi.
(2) Reprezentarea se face baza unei uterniciri scrise semnate
de membrul reprezentat, care trebuie depusa la secretariatul adunarii p⮡
cel mai tⲺiu la momentul adoptarii hotarⲩlor. Art.
22. ?
(1) Pentru valabilitatea deciziilor este necesara prezenta a cel putin trei
membri din care unul va fi presedintele sau vicepresedintele.
(2) Conducerea sedintei se va face de catre presedintele sau vicepresedintele
consiliului.
(3) Fiecare membru al consiliului are dreptul la un vot iar deciziile se iau cu
majoritatea absoluta a membrilor prezenti.
(4) ή caz de egalitate de voturi, votul decisiv este al presedintelui sau
al vicepresedintelui.
Art.
23. ?
ή cazul care apar probleme, de orice natura, ca urmare a
executarii unei tranzactii pe piata organizata si administrata de S.C. BMFM
S.A., orice operator interesat se poate adresa camerei arbitrale a S.C. BMFM
S.A., cu o sesizare scrisa, prin fax sau prin e-mail. Sesizarea trebuie depusa
la consiliu ziua executarii tranzactiei, sub sanctiunea decaderii din
dreptul de sesizare. Depunerea sesizarii nu atrage nulitatea tranzactiei,
aceasta fiind valabila functie de hotarⲥa camerei arbitrale. Art.
24. -
Cheltuielile privind organizarea si desfasurarea sedintelor consiliului pietei,
precum si cheltuielile membrilor consiliului cu participarea la sedinte, vor fi
suportate din bugetul S.C. BMFM S.A.
Art.
25. ?
(1) Secretarul consiliului sau, lipsa acestuia, orice membru, va
ocmi, la fiecare sedinta a consiliului, un proces verbal al sedintei
care va fi semnat de toti membri prezenti.
(2) Precesul verbal va fi consemnat r-un caiet de procese verbale,
aflat grija secretarului consiliului si va cuprinde urmatoarele: a) ordinea
de zi a sedintei; b) lista
membrilor prezenti; c) lista
membrilor reprezentati si a celor reprezentanti;
d) sumarul dezbaterilor;
e) declaratiile pe care membri cer sa fie consemnate;
f) hotarⲩle adoptate. Art.
26. ?
(1) Consiliul pietei va asigura comunicarea hotarⲩlor consiliului catre
membri pietei, prin intermediul sistemului electronic de comunicare a bursei.
(2) Consiliul pietei va hotarare informatii sau hotarⲩ au
caracter confidential, cu specificarea motivelor care au stat la baza acestei
hotarⲩ. Numirea
coordonatorului sedintelor de tranzactionare Art.
27. ?
(1) Consiliul pietei va numi, dintre salariatii S.C. BMFM S.A., un coordonator
al sedintelor de tranzactionare.
(2) Coordonatorul sedintelor de tranzactionare trebuie sa fie cetatean
rom⮬ domiciliat Rom⮩a si trebuie sa fi absolvit cursurile
de operatori pe pietele la termen organizate de SC BMFM SA. De asemenea, el
trebuie sa nu fi fost sanctionat de catre conducerea societatii pentru o fapta
nedemna cu aceasta functie.
(3) Coordonatorul sedintelor de tranzactionare are urmatoarele atributii:
a) sa rerupa sedintele de tranzactionare, cu avizul consiliului pietei
sau al presedintelui acestuia;
b) sa interzica accesul brokerilor exclusi sau suspendati de la tranzactionare;
c) sa interzica accesul membrilor pietei exclusi sau suspendati de la
tranzactionare;
d) sa supravegheze respectarea reglementarilor privind modalitatile de
negociere a cererilor si a ofertelor, precum si de heiere a
tranzactiilor; e) sa
permita accesul, sedintele de tranzactionare pe piata instrumentelor
financiare derivate, persoanei desemnate de casa de compensatie, la cererea
expres formulata de aceasta.
Sectiunea 2
Comisiile pietei
Art.
28. ?
(1) Adunarea generala a actionarilor S.C. BMFM S.A. poate decide
iintarea unor comisii de specialitate ale pietei, pentru buna
desfasurarea a activitatii acesteia.
(2) Modul de organizare si desfasurare a activitatii comisiilor vor fi
stabilite prin regulamente, cu respectarea prevederilor legale vigoare.
(3)
Exercitiul atributiilor mentionate la alin. (1) si (2) poate fi delegat
consiliului de administratie.
Sectiunea 3
Proceduri legate de circuitele
informationale
Art.
29. ?
Pe piata instrumentelor financiare derivate organizata si administrata de S.C.
BMFM S.A., exista doua categorii de circuite informationale:
a) de provenienta interna;
b) de provenienta externa.
Art.
30. ?
(1) Informatiile interne sunt constituite, principal, din date
rezultate din tranzactionarea zilnica efectuata pe aceasta piata. Ele se gasesc
stocate serverul de tranzactionare, precum si alte locatii de
back-up stabilite de departamentul informatic. Accesul la aceste date este
rezervat departamentelor de tranzactii futures si cu optiuni ale societatii.
(2) Prelucrarea primara a datelor se face cadrul serviciilor de
specialitatate din cadrul departamentelor, urmata de o analiza la nivelul
fiecarui departament.
(3) Analizele sunt puse la dispozitia conducerii societatii, a consiliului
pietei, a departamentului de relatii cu publicul si a celui de educatie.
Art 31. ? (1) ή cadrul informatiilor interne intra si deciziile luate
sedintele consiliului de administratie al S.C. BMFM S.A., ale adunarii
generale a actionarilor, ale consiliului pietei si cele ale comisiilor
de specialitate ale pietei. (2) Aceste
informatii vor fi aduse la cunostinta departamentelor interesate iar
raspuzatoare pentru aplicarea masurilor este persoana arcinata cu conducerea
departamentului. Comunicarea se face de catre persoanele care asigura
conducerea adunarilor respective. Art.
32. ?
(1) Informatiile externe provin din surse externe S.C. BMFM S.A., pe cai
diverse, cum ar fi: presa, internet, e-mail, posta, fax etc.
(2) Aceste informatii sunt repartizate departamentelor specializate ale
societatii. Acestea vor verifica informatiile puse la dispozitia societatii si
vor cauta, primul r⮤, sa sesizeze cadrul acestor
informatii noi oportunitati de afaceri si modalitatile de atragere a noi
investitori. (3)
Departamentele societatii vor raspunde tuturor solicitarilor provenite de la
persoane sau insitutii din afara societatii, cu acordul prealabil al
superiorilor lor.
Art.
33. ?
(1) Toate departamentele societatii trebuie sa aiba acces comun la informatii,
pentru a se putea asigura valorificarea completa a datelor cuprinse
acestea. (2) Pentru
buna derulare a activitatii, colaborarea re consiliul pietei si
comisiile de specialitate ale pietei trebuie sa se desfasoare cele mai
bune conditii. ή acest scop, angajatii S.C. BMFM S.A. trebuie sa raspunda
cel mai scurt timp solicitarilor si sesizarilor facute de catre
consilul pietei sau comisii.
Art.
34. ?
Prevederile prezentei sectiuni se completeaza, mod corespunzator, cu
cele ale casei de compensatie agreata de S.C. BMFM S.A., ceea ce
priveste circuitul informatiilor referitoare la rezultatul sedintelor de
tranzactionare. Art.
35.
abrogat
Art.
36.
abrogat
Art.
37.
abrogat
Art.
38.
abrogat
CAPITOLUL II
DREPTUL DE TRANZACTIONARE PE PIATA INSTRUMENTELOR FINANCIARE DERIVATE ? MEMBRII
PIETEI
Sectiunea 1
Dispozitii generale
Art.
39. ?
Pe piata instrumentelor financiare derivate organizata si administrata de S.C.
BMFM S.A., pot opera, conformitate cu legislatia vigoare: a)
societati de servicii de investitii financiare autorizate de C.N.V.M.; b)
institutii de credit autorizate de B.N.R.; c) enitati
de natura celor prevazute la lit. a) si b) autorizate, state membre sau
nemembre ale Uniunii Europene, sa presteze servicii de investitii financiare cu
instrumente financiare derivate; d) traderi
persoane juridice; e) alte
entitati prevazute de legislatie. Art.
40. ?
Pentru a dob⮤i dreptul de tranzactionare, o entitate trebuie sa fie
autorizata de C.N.V.M. sau B.N.R., dupa caz, pentru a desfasura operatiuni pe
piata de capital si sa eplineasca formalitatile prevazute
prezentul regulament sau alte regulamente ale S.C. BMFM S.A.
Art.
41. ?
Entitatea care dob⮤este dreptul de tranzactionare este membru al pietei.
Art.
42. ?
(1) Fiecare membru asuma raspunderea pentru orice alcare a
legilor si regulamentelor vigoare comisa timp ce detine aceasta
calitate. Totodata, accepta ca orice disputa sau contestatie care apare pe
durata detinerii calitatii de membru si care se refera sau este rezultatul unei
tranzactii efectuate pe piata instrumentelor financiare derivate organizata si
administrata de S.C. BMFM S.A. sa fie solutionata conform regulamentelor
acesteia.
(2) Membrii trebuie sa respecte toate prevederile regulamentelor S.C. BMFM S.A.
si ale actele normative vigoare. Sectiunea
2
Dob⮤irea dreptului de
tranzactionare Art.
43. ?
(1) Pentru a dob⮤i dreptul de tranzactionare pe piata instrumentelor
financiare derivate organizata si administrata de S.C. BMFM S.A., entitatea
interesata trebuie sa depuna la S.C. BMFM S.A. o cerere de admitere la
tranzactionare ocmita conform anexei 1. (2)
Cererea va fi otita de urmatoarele documente:
a) autorizatia de functionare, emisa de C.N.V.M. sau B.N.R., copie; b) dovada
detinerii calitatii de membru compensator sau a heierii unui contract
de compensare cu un membru compensator; c) dovada
achitarii anticipate a taxei de tranzactionare pentru o luna, dupa caz.
Art.
44.
abrogat
Art.
45. ?
Dreptul de tranzactionare se dob⮤este pe baza hotarⲩi consiliului
de administratie al S.C. BMFM S.A. Art.
46. ?
(1) S.C. BMFM S.A. va ocmi un registru al membrilor pietei, aflat
grija departamentului juridic al societatii.
(2) Registrul va cuprinde urmatoarele rubrici:
a) numele membrului;
b) datele de identificare a membrului;
c) autorizatia emisa de C.N.V.M./B.N.R.;
d) hotarⲥa consiliului de administratie cu privire la acordarea
dreptului de tranzactionare;
e) suspendarea sau pierderea dreptului de tranzactionare, cu aratarea
hotarⲩlor care au stat la baza acestei situatii. (3)
Registrul va putea fi tinut si format electronic. Art.
47.
abrogat
Art.
48.
abrogat
Art.
49.
abrogat
Art.
50.
abrogat
Sectiunea 3
Drepturi, obligatii si interdictii
pentru membri pietei
Art.
51. ?
Membrii pietei instrumentelor financiare derivate, organizata si administrata
de S.C. BMFM S.A., se bucura de toate drepturile conferite de legile si
regulamentele vigoare. Art.
52.
abrogat
Art.
53. ?
Membrii pietei au, principal, urmatoarele drepturi: a) sa
beneficieze de sistemele de tranzactionare ale S.C. BMFM S.A. si de asistenta
societatii pentru sistemele respective; b) sa
iinteze asociatia de pe l⮧a S.C. BMFM S.A., care va fi
consultata de aceasta cu privire la deciziile ce pot afecta costul, natura,
caracteristicile tehnice sau structura serviciilor oferite de S.C. BMFM S.A.; c) sa
detina calitatea de membru compensator, conformitate cu dispozitiile
legilor si regulamentelor vigoare; d) sa fie
reprezentati comisiile de specialitate ale pietei. Art.
54. ?
Membrii pietei trebuie sa respecte ocmai obligatiile si interdictiile
stabilite sarcina lor prin legile si regulamentele vigoare si
au, principal, urmatoarele obligatii: a) sa
heie tranzactii folosind exclusiv sistemele de tranzactionare ale S.C.
BMFM S.A.; b) sa
respecte normele de practica onesta prevazute de regulamentele S.C. BMFM S.A.; c) sa
achite tarifele si comisioanele percepute de S.C. BMFM S.A. pentru piata
instrumentelor financiare derivate;
d) sa respecte toate prevederile regulamentelor S.C. BMFM S.A. ;
e) sa respecte toate obligatiile stabilite sarcina sa prin legile
vigoare si actele emise de C.N.V.M. Art.
55. ?
Membrii pietei trebuie sa respecte, principal, urmatoarele interdictii:
a) sa se
asocieze cu alti membri ai pietei vederea executarii ordinelor de
bursa; b) sa
heie tranzactii prin intermediul unui alt membru al pietei; c) sa
negocieze cereri si oferte si sa heie tranzactii contul unei
persoane aflate reorganizare judiciara sau faliment; d) sa
egistreze contul clientilor alte tranzactii decⴠcele
heiate pe piata instrumentelor financiare derivate; e) sa
mentina deschise, pentru un client, pozitii de sensuri contrare la aceleasi
instrumente financiare derivate sau aceeasi serie de optiuni;
f) sa heie tranzactii pe contul unui client, scopul
hiderii de pozitii lipsa unui ordin al acelui client, daca
acesta dispune de sumele, valorile sau bunurile necesare garantarii pozitiilor
deschise;
g) sa sugereze clientilor, prin orice mijloace, garantarea obtinerii de
profituri sau a limitarii pierderilor;
h) sa faca publicitate propriilor activitati r-o maniera care ar putea
sugera obtinerea de profituri sigure;
i) sa tranzactioneze, pe o alta piata din Rom⮩a, contracte de acelasi
fel cu cele tranzactionate pe piata instrumentelor financiare derivate
organiazata si administrata de S.C. BMFM S.A. Sectiunea
4
Proceduri privind modalitatile de
control si supraveghere a activitatii pietei si reguli privind controlul intern
al membrilor pietei Art.
56. ?
(1) Fiecare membru al pietei trebuie sa isi desemneze unul sau mai multi reprezentanti
relatiile cu S.C. BMFM S.A. ή aceste raporturi vor fi luate
considerare doar actele care poarta semnatura unuia din acesti
reprezentanti, stampilate si cu numar de egistrare de la societate. Nu
pot fi desemnati mai mult de trei reprezentanti pentru o societate. (2) Cel
putin una din persoanele desemnate conditiile de mai sus va fi broker
atestat de catre S.C. BMFM S.A.
(3) ήcetarea raporturilor de munca dintre membrul bursei si persoana de
contact stabilita conform regulilor de la alin. (1) si (2) va fi notificata
S.C. BMFM S.A. si se va desemna o alta persoana de contact cu aceasta.
Art.
57. ?
(1) ή conformitate cu legislatia vigoare, membrii pietei trebuie
sa detina un compartiment specializat, care are stabilite sarcini concrete
vederea supravegherii ca societatea si personalul acesteia sa respecte
toate normele legale vigoare, precum si regulamentele S.C. BMFM S.A. (2)
Personalul adrat acest compartiment trebuie sa
eplineasca toate conditiile stabilite prin actele normative
vigoare. Art.
58. ?
Persoanele adrate compartimentul de control intern al membrilor
pietei vor avea urmatoarele atributii raporturile cu aceasta: a) sa
supravegheze respectarea regulamentelor S.C. BMFM S.A. de catre membrul pietei
si personalul acestuia; b) sa
avizeze toate documentele transmise de catre membrul pietei catre S.C. BMFM
S.A.;
c) sa pastreze legatura directa cu S.C. BMFM S.A. si cu consiliul pietei si sa
propuna solutii pentru remedierea problemelor identificate de acestea;
d) sa asigure ca parolele si codurile de acces la programul de tranzactionare
al pietei sa fie folosite exclusiv de catre persoanele abilitate.
Art.
59. ?
Accesul la sistemul de tranzactionare este permis doar brokerilor societatii,
precum si departamentului de tranzactionare si conducerii societatii, cu
acordul si prezenta brokerilor. Art.
60. ?
(1) Membrii pietei trebuie sa elaboreze si sa aplice proceduri interne de
supraveghere si control al activitatii curente, care trebuie sa fie actualizate
functie de cerintele S.C. BMFM S.A., precum si de modificarile si
completarile aduse regulamentelor acesteia.
(2) Toate informatiile furnizate S.C. BMFM S.A. si consiliului pietei trebuie
sa fie corecte, clare, exacte si adecvate, astfel ⴠsa ofere o
informatie completa. Art.
61. ?
Membrul pietei este responsabil fata de S.C. BMFM S.A. pentru conduita si
activitatea propriilor angajati, masura care acestia desfasoara
activitati legate de piata organizata si administrata de S.C. BMFM S.A. Art.
62. -
ή cazul care sunt sesizate abateri de la regulamentele S.C. BMFM
S.A., precum si de la prevederile legale vigoare, consiliul de
administratie al membrului pietei trebuie sa notifice, de ata, aceasta
situatie S.C. BMFM S.A.si consiliului pietei. Art.
63.
abrogat
Art.
64. ?
Prevederile prezentei sectiuni se completeaza mod corespunzator cu cele
ale Regulamentului de practica onesta si raspunedere juridica a operatorilor la
BMFMS
Sectiunea 41
Taxa de tranzactionare
Art.
641. ?
(1) S.C. BMFM S.A. va percepe o taxa lunara de tranzactionare de la entitatile
care opereaza pe piata si care nu sunt actionare ale S.C. BMFM S.A.
(2) Taxa trebuie achitata termen de 5 de zile lucratoare de la data
primirii facturii. Art.
642. ?
(1) ή caz de neplata a facturii termenul prevazut la art. 641
alin. (2), consiliul pietei va suspenda dreptul de tranzactionare al membrului
pietei, p⮡ la achitarea integrala a debitului, dar nu mai mult de 6
luni. Art.
643. ?
(1) ή cazul care membrul pietei nu achita debitul restant
termenul prevazut la art. 642, consiliul de administratie va retrage
dreptul de tranzactionare al acestuia.
(2) Redob⮤irea dreptului de tranzactionare se face prin efectuarea
tuturor formalitatilor prevazute prezentul regulament si numai dupa
achitarea debitului restant. Art.
644. ?
S.C. BMFM S.A. nu va permite accesul la tranzactionare membrilor pietei carora
C.N.V.M. sau B.N.R. le-a suspendat sau restras autorizatia de functionare.
Sectiunea 5
ήcetarea dreptului de
tranzactionare
Art.
65. ?
Dreptul de tranzactionare eteaza urmatoarele situatii: a)
retragere la cerere; b)
retragere cu titlu de sanctiune;
c) retragerea autorizatiei de functionare de catre C.N.V.M./B.N.R.;
d) retragerea, de catre C.N.V.M./B.N.R., a dreptului de a desfasura operatiuni
cu instrumente financiare derivate.
Art.
66. -
Entitatea a carei calitate de membru eteaza una din situatiile
prevazute prezenta sectiune, ram⮥ obligata pentru toate debitele
pe care le are fata de S.C. BMFM S.A. Retragerea
de la tranzactionare Art.
67. ?
(1) Membru pietei care doreste retragerea de la tranzactionare de pe piata
instrumentelor financiare derivate organiazata si administrata de S.C. BMFM
S.A., va depune la S.C. BMFM S.A. o cerere conform anexei 4.
(2) Renuntarea este conditionata de eplinirea obligatiilor (inclusiv de
natura financiara) pe care membrul pietei le are fata S.C. BMFM S.A. si
clienti.
(3) Lu act de cererea de renuntare si de eplinirea tuturor
cerintelor legale, directorul general sau persoana care asigura conducerea S.C.
BMFM S.A., lipsa acestuia, va dispune crierea renuntarii
registrul membrilor pietei.
(4) S.C. BMFM S.A. va notifica renuntarea casei de compensatie si C.N.V.M.
Retragerea dreptului de tranzactionare
Art.
68. ?
(1) S.C. BMFM S.A. va retrage dreptul de tranzactionare al membrilor pietei
cazul prevazut la art. 643 din prezentul regulament si alte
cazuri prevazute de legile si regulamentele vigoare. (2)
Decizia consiliului de administratie va fi crisa registrul
membrilor pietei si va fi comunicata casei de compensatie si C.N.V.M. Retragerea
autorizatiei de functionare de catre C.N.V.M. sau B.N.R.
Art.
69. ?
(1) Dreptul de tranzactionare se pierde de plin drept cazul
care C.N.V.M. sau B.N.R., dupa caz, retrage autorizatia de functionare
a membrului pietei. (2)
Decizia C.N.V.M./B.N.R. va fi crisa registrul membrilor pietei.
Retragerea dreptului de a desfasura
operatiuni cu instrumente financiare derivate
Art.
70. ?
(1) Dreptul de tranzactionare se pierde de plin drept cazul
care C.N.V.M./B.N.R. emite o decizie privind retragerea dreptului de a
desfasura operatiuni cu instrumente financiare derivate.
(2) Decizia C.N.V.M./B.N.R. va fi crisa registrul membrilor
pietei. Art.
71.
abrogat
Sectiunea 6
Redob⮤irea dreptului de
tranzactionare
Art. 72. ? (1)
Redob⮤irea dreptului de tranzactionare se face prin eplinirea
tuuror procedurilor prevazute prezentul regulament. (2) Pentru
aceasta, este necesar ca entitatea sa eplineasca obligatiile de orice
natura pe care le are fata de S.C. BMFM S.A.
CAPITOLUL III
BROKERUL
Sectiunea 1
Prevederi generale
Art.
73. ?
Brokerul este persoana fizica atestata de S.C. BMFM S.A. si autorizata de
C.N.V.M. sa negocieze cereri si oferte si sa heie tranzactii
numele unui membru al pietei. Art.
74. ?
(1) Pot dob⮤i calitatea de broker pe piata organizata si administrata de
S.C. BMFM S.A., persoanele care eplinesc urmatoarele conditii: a) au
vⲳta minima de 18 ani si exercitiul drepturilor civile; b) au cel
putin studii medii; c)
promoveaza cursurile de formare profesionala organizate de S.C. BMFM S.A.;
d) nu au fost sanctionate cu interzicerea definitiva a desfasurarii de
operatiuni cu instrumente financiare derivate;
e) eplinesc si alte conditii stabilite prin legile si regulamentele
vigoare . Art.
75. ?
Brokerii au toate drepturile, trebuie sa eplineasca toate obligatiile
si sa respecte toate interdictiile stabilite favoarea sau
sarcina lor prin legile si regulamentele vigoare. Art.
76.
abrogat
Art.
77.
abrogat
Art.
78.
abrogat
Art.
79.
abrogat
Art.
80.
abrogat
Art.
81.
abrogat
Art.
82.
abrogat
Art.
83. ?
(1) S.C. BMFM S.A. va ocmi un registru al brokerilor, aflat
grija departamentului juridic al societatii. (2)
Registrul va cuprinde urmatoarele rubrici: a) numele
si prenumele brokerului; b) datele
de identificare a acestuia;
c) atestatul eliberat de S.C. BMFM SA.;
d) autorizati emisa de C.N.V.M.;
e) pierderea calitatii de broker
Sectiunea 2
Restrictionarea accesului la
tranzactionare
Art.
84. ?
S.C. BMFM S.A va restrictiona accesul la tranzactionarel a unui broker,
urmatoarele situatii: a)
alcarea regulamentelor S.C. BMFM S.A.; b)
suspendarea autorizatiei emise de C.N.V.M.; c)
retragerea autorizatiei emise de C.N.V.M.; d)
interzicerea definitiva, de catre C.N.V.M., a desfasurarii de operatiuni cu
instrumente financiare derivate.
ήcalcarea regulamentelor S.C. BMFM
S.A.
Art.
85. ?
(1) S.C. BMFM S.A. va restrictiona accesul la tranzactionare al unui broker,
ori de cⴥ ori constata o alcare grava a regulamentelor societatii.
(2)
Restrictionarea accesului va fi comunicata membrului pietei pentru care
brokerul a prestat servicii de brokeraj, casei de compensatie si C.N.V.M.
Suspendarea autorizatiei emise de
C.N.V.M.
Art.
86. ?
(1) S.C. BMFM S.A. nu va permite accesul la tranzactionare brokerului caruia
C.N.V.M. suspenda autorizatia emisa acest sens, pe baza
comunicarii deciziei de suspendare. (2)
Decizia C.N.V.M. va fi crisa registrul de evidenta al
brokerilor. Retragerea
autorizatiei emise de C.N.V.M. Art.
861. ?
(1) S.C. BMFM S.A. nu va permite accesul la tranzactionare brokerilor carora
C.N.V.M. le-a restras autorizatia emisa acest sens. (2)
Mentiunea registrul de evidenta se va face pe baza si la data
comunicarii hotarⲩi respective.
Interzicerea
definitiva a desfasurarii de operatiuni cu instrumente financiare derivate Art.
87. ?
(1) S.C. BMFM S.A. nu va permite accesul la tranzactionare cazul
care C.N.V.M. emite o decizie privind interzicerea definitiva a unui
broker de la desfasurarea de operatiuni cu instrumente financiare derivate.
(2) Radierea din registrul de evidenta se va face pe baza si la data
comunicarii deciziei C.N.V.M..
Art.
88.
abrogat
Art.
89.
abrogat
DISPOZITII FINALE
Art.
90. ?
(1) Prezentul regulament intra vigoare la data adoptarii sale de catre
consiliul de administratie al S.C. BMFM S.A., sub conditia ratificarii
hotarⲩi de catre adunarea generala a actionarilor societatii. (2)
Prezentul regulament, precum si orice modificare sau completare a acestuia, vor
fi supuse aprobarii Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare.
Art.
91. -
La data intrarii vigoare a prezentului regulament se abroga vechiul
Regulament de organizare si functionare al BMFMS, precum si alte dispozitii
contrare.
S.C. BURSA MONETAR-FINANCIARA SI DE MARFURI S.A.
CERERE DE ADMITERE LA TRANZACTIONARE
Anexa nr. 1
- Societatea ? ? ? ? ???????
- Sediul social ? ? ? ? ??????
- Obiectul principal de activitate ? ? ???????????..
- Numar de atriculare la Registrul Comertului ??????????. C.U.I.
..................... - Cont
bancar nr ? ? ? deschis la ? ? ... -
Telefon/Fax ? ? ??. e-mail ? ? ?.. -
Reprezentant legal ? ? av⮤ functia de???..??????.. Solicita acordarea
dreptului de tranzactionare pentru piata instrumentelor financiare derivate
oganizata si administrata de S.C. BMFM S.A. Sibiu Solicitantul
a fost autorizat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare/Banca Nationala a
Rom⮩ei Decizia nr. ???????? din data de ??????? (anexata la prezenta
cerere, copie, reuna cu deciziile de autorizare a brokerilor) Persoanele
de legatura cu S.C. BMFM S.A. 1. -
Numele si prenumele ? ? ? ? ??. - Act de
identitate ??. seria ??.. nr. ??????.. CNP.......... ..... ...... ........................
- Domiciliul/Resedinta ? ? ? ? ???
Telefon ???????????.. ??? e-mail ? ? ??...?..
2. Numele si prenumele ? ? ? ? ??.
- Act de identitate ??. seria ??.. nr. ??????..
CNP.......... ..... ...... ........................
- Domiciliul/Resedinta ? ? ? ? ???
Telefon ???????????.. ??? e-mail ? ? ??...?..
3. Numele si prenumele ? ? ? ? ??.
- Act de identitate ??. seria ??.. nr. ??????..
CNP.......... ..... ...... ........................
- Domiciliul/Resedinta ? ? ? ? ???
Telefon ???????????.. ??? e-mail ? ? ??...?..
-
? SOLICITANTUL SE OBLIGA SA RESPECTE TOATE PREVEDERILE REGULAMENTELOR S.C. BMFM
S.A.
? SOLICITANTUL SE OBLIGA CA TOATE INFORMATIILE CE URMEAZA A LE PUNE LA
DISPOZITIA S.C. BMFM S.A. PE PARCURSUL DETINERII DREPTULUI DE TRANZACTIONARE SA
FIE CONFORME CU REALITATEA. Ύ CAZ CONTRAR, SE VA SUPUNE LEGILOR Ύ
VIGOARE SI VA SUPORTA TOATE CONSECINTELE CE DECURG DIN ACEASTA
Semnatura reprezentantului legal ? ?
Data ????????? stampila societetatii
APROBATA PRIN DECIZIA CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE AL
S.C. BURSA MONETAR-FINANCIARA SI DE MARFURI S.A. SIBIU NR. ???.. DIN DATA DE
?????????
semnatura presedintelui C.A. si stampila societatii
Anexa nr. 2 ? abrogata
BURSA MONETAR-FINANCIARA SI DE MARFURI SIBIU
CERERE DE ADMITERE LA TRANZACTIONARE
BROKER
Persoana fizica:
- Numele si prenumele ? ? ? ? ????.??..
- Data si locul nasterii ? ? ? ? ???????
- Act de identitate ??seria nr. ?????? eliberat de ?????????.la data de ????...
- C.N.P????????????Domiciliul???? ?...????????????.????.
Telefon ? ? ??????????.e-mail .????????????...
Solicitantul a fost atestat de Consiliul bursei sa presteze servicii de
brokeraj la Bursa Monetar-Financiara si de Marfuri Sibiu prin Atestatul nr.
??????? din data de ????????????
Solicitantul a fost autorizat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare sa
presteze servicii de brokeraj la Bursa Monetar-Financiara si de Marfuri Sibiu
prin Decizia nr. ???????din data de ?????????? (anexata copie la
prezenta cerere). Piata
pentru care se solicita dreptul de tranzactionare:
R piata instrumentelor financiare derivate
R piata la disponibil
Solicitantul a mai detinut anterior dreptul de tranzactionare la BMFMS: da nu
Solicitantul a achitat toate debitele catre S.C. BMFM S.A. Sibiu si BMFMS
suma de ????????.................. R DA prin
? ordinul de plata nr. ???????????? - chitanta
? ? ???.. R NU SOLICITANTUL
SE OBLIGA SA RESPECTE TOATE PREVEDERILE ACTELOR NORMATIVE Ύ VIGOARE,
PRECUM SI REGULAMENTELE S.C. BMFM S.A. SIBIU SI ALE BMFMS.
SOLICITANTUL SE OBLIGA CA TOATE INFORMATIILE CE URMEAZA A LE PUNE LA DISPOZITIA
S.C. BMFM S.A. SIBIU SI BMFMS PE PARCURSUL DETINERII DREPTULUI DE
TRANZACTIONARE SA FIE CONFORME CU REALITATEA. Ύ CAZ CONTRAR, SE VA SUPUNE
LEGILOR Ύ VIGOARE SI VA SUPORTA TOATE CONSECINTELE CE DECURG DIN ACEASTA.
Data ????????? Semnatura si stampila
MEMBRUL BMFMS ? ? ? ? ?? cu sediul social ??????????
str. ? ? ??..nr. ????????.. av⮤ numar de atriculare la
ORC ??????? si C.U.I. ????????, autorizata de CNVM prin Decizia nr?????????.
tel./fax ? ? ?. reprezentat legal de????????..
solicita admiterea la tranzactionare pe pietele Bursei Monetar-Financiare si de
Marfuri Sibiu
a d-lui/d-nei
.......... ..... ...... .......... ..... ...... .......... posesor/posesoare
a .......... seria .......... nr. ....................... eliberat de
............................ la data de .............................,
domiciliat/a ............... str. .......... ..... ...... ...,
nr. .......... ..... ...... ......... aflat/a cu societatea noastra
relatii prevazute de dreptul muncii baza
.......... ..... ...... .......................... si autorizat/a de
C.N.V.M. prin Decizia nr. ......................din data de .......... ..... ...... ........
Data ................ Semnatura reprezentantului legal si stampila societatii
APROBATA PRIN DECIZIA CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE AL
BURSEI MONETAR-FINANCIARE SI DE MARFURI SIBIU
NR. ???.. DIN DATA DE ?????????
Anexa nr. 3 - abrogata
BURSA MONETAR-FINANCIARA SI DE MARFURI SIBIU
CERERE DE ADMITERE LA TRANZACTIONARE
TRADER
Persoana fizica:
- Numele si prenumele ? ? ? ? ??????...
- Data si locul nasterii ? ? ? ? ???????
- Act de identitate ??.. seria nr. ?????? eliberat de ?????????.la data de
????..
- CNP??????????.. Domiciliul ? ? ???????????..
- Telefon ? ? ???????.e-mail ? ? ??.
Solicitantul a fost atestat de Consiliul bursei pentru activitati de
intermediere la Bursa Monetar-Financiara si de Marfuri Sibiu prin Atestatul nr.
??????? din data de ?????????
Solicitantul a fost autorizat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare pentru
activitati de intermediere la Bursa Monetar-Financiara si de Marfuri Sibiu prin
Decizia nr. ???????? (anexata copie la prezenta cerere). Piata
pentru care se solicita dreptul de tranzactionare: R piata
instrumentelor financiare derivate R piata la
disponibil Solicitantul
a mai detinut anterior dreptul de tranzactionare la BMFMS: da nu
Solicitantul a achitat toate debitele catre S.C. BMFM S.A. Sibiu si BMFMS
suma de ????????.................. R DA prin
? ordinul de plata nr. ???????????? - chitanta
? ? ???.. R NU SOLICITANTUL
SE OBLIGA SA RESPECTE TOATE PREVEDERILE ACTELOR NORMATIVE Ύ VIGOARE,
PRECUM SI REGULAMENTELE S.C. BMFM S.A. SIBIU SI ALE BMFMS.
SOLICITANTUL SE OBLIGA CA TOATE INFORMATIILE CE URMEAZA A LE PUNE LA DISPOZITIA
S.C. BMFM S.A. SIBIU SI BMFMS PE PARCURSUL DETINERII DREPTULUI DE
TRANZACTIONARE SA FIE CONFORME CU REALITATEA. Ύ CAZ CONTRAR, SE VA SUPUNE
LEGILOR Ύ VIGOARE SI VA SUPORTA TOATE CONSECINTELE CE DECURG DIN ACEASTA.
Data ????????? Semnatura
APROBATA PRIN DECIZIA CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE AL S.C. BURSA
MONETAR-FINANCIARA SI DE MARFURI S.A. SIBIU NR. ???? DIN DATA DE ????????..
Semnatura presedintelui C.A. si stampila societatii
Anexa nr. 4
S.C. BURSA MONETAR-FINANCIARA SI DE MARFURI S.A. SIBIU
CERERE DE RETRAGERE DE LA TRANZACTIONARE
Societatea:
- Denumirea societatii ? ? ? ? ???
- Sediul social ? ? ? ? ???????
- Obiectul principal de activitate ? ? ????????????..
- Numar de atriculare la Registrul Comertului ??????????. C.U.I. ?.????
- Cont
bancar nr ? ? ? deschis la ? ? ...
- Telefon/Fax ? ? ??. e-mail ? ? ?..
-Reprezentant legal ????????????........ av⮤ functia de ????????????... Solicita
retragerea de la tranzactionare piata instrumentelor financiare derivate
organizata si administrata de S.C. BMFM S.A.
Mentionam ca societatea nu are debite restante fata de S.C. BMFM S.A.
Semnatura reprezentantului legal ? ? ???
Data ????????? Stampila societatii
|
